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El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgos y control interno que han permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILEA, SOX y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía, resaltando que uno de los bancos estaba obligado a cumplir con las regulaciones de los E.E.U.U. (Miami y Nueva York) y  por estar listado en la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE).

Igualmente, su experiencia incluye el haber implementado con éxito en las dos instituciones donde ha trabajado, todo lo relacionado a la Función de Cumplimiento en los aspectos de prevención como en lo normativo, lo cual lo califica como experto en estos temas. En adición, el señor Aguirre desarrolló e implementó todo lo relacionado a los Principios de Gobierno Corporativo requeridos para un emisor extranjero de la Bolsa de Valores de Nueva York, perfeccionado la política conozca a su empleado y el cumplimiento del código de conducta.

El Sr. Schwarz es socio y director en Aguirre & Schwarz y consultor ejecutivo senior para CSMB. Es un abogado experimentado, graduado en Banca, con más de 20 años de experiencia profesional en el sector bancario y los mercados de valores. Además, posee un título de especialización en Blockchain de la Universidad George Washington. Es un Especialista Certificado en Prevención de Lavado de Dinero (CAMS & CP/AML) y un Especialista Certificado en Riesgo de Criptomonedas. Roderick ha ocupado varios puestos de alta dirección en instituciones financieras globales en América Latina y el Caribe. Ha desempeñado funciones como Asesor General (Consejero Legal), Jefe de Cumplimiento, Vicepresidente de Seguridad Corporativa y Servicios de Investigación, liderando diferentes proyectos de alcance regional (LATAM) (Caribe). El Sr. Schwarz es profesor activo del Programa de Certificación ofrecido por la Universidad Internacional de Florida (FIU) y la Asociación de Negocios Internacionales de Florida (FIBA) en Prevención de Lavado de Dinero (AML). Además, el Sr. Schwarz ha sido profesor en materias bancarias y ha coautor de libros. Como conferencista, ha presentado sus conocimientos en foros de reconocimiento internacional en la lucha contra los delitos financieros en Estados Unidos, México, Panamá, Colombia, Ecuador, República Dominicana, Curazao, Uruguay, Nicaragua, Guatemala, Honduras, Paraguay y Venezuela.

El Sr. Schwarz es completamente bilingüe en español e inglés.

• Desarrollamos modelos integrales que alinean cumplimiento normativo con la operación del cliente.
• Evaluamos el grado de cumplimiento actual frente a los estándares internacionales y locales.
• Evaluación de la efectividad de los controles.

En un entorno regulatorio cada vez más exigente, la validación de sistemas de prevención de lavado de activos (AML) es un paso clave para garantizar la eficacia operativa, el cumplimiento normativo y la resiliencia frente a riesgos reputacionales.

Realizar una evaluación integral del sistema AML del cliente para validar su funcionalidad, alineación normativa, eficacia operativa y capacidad de respuesta ante riesgos emergentes.

Contamos con experiencia en metodologías de riesgo segmentado, marcos internacionales y adaptación a modelos operativos diversos (fintech, banca tradicional, operadores no financieros).

• Creamos modelos de riesgo que equilibran el régimen antilavado, operación y perfil estratégico para Matrices de Clientes, Matrices de Proveedores, Matrices de Productos y Servicios.
• Revisamos las metodologías existentes para validar su solidez conceptual y operativa.
• Evaluación del alineamiento con los factores internos (KRI) y externos (jurisdicción, regulación, tipo de cliente).
• Metodología de Calificación y Clasificación del Riesgo Cliente.
• Diseño de indicadores clave de cumplimiento (KRI/KPI)

Implementar un sistema avanzado de análisis de comportamiento y gestión de riesgos para clientes vinculados a activos virtuales, enfocado en detección temprana, trazabilidad y cumplimiento normativo.

• Creamos marcos integrales adaptados al perfil operativo y de riesgo de cada cliente.
• Diagnosticamos la distancia entre el modelo actual y las mejores prácticas regulatorias.
• Realizamos validaciones objetivas que fortalecen la credibilidad del programa de cumplimiento

Ofrecemos capacitación y entrenamientos adaptados a las necesidades específicas de cada organización, con énfasis en que los participantes comprendan el marco jurídico técnico y cómo los empleados deben cumplir con los procesos, procedimientos, políticas y sistemas de control interno.

Hemos atendido sujetos obligados del sector financiero y no financiero.

Somos instructores de Financial & International Business Association (FIBA)  https://fiba.net/academy/the-academy/

Mitigar riesgos asociados a relaciones con contrapartes internacionales mediante procesos sistemáticos de verificación, segmentación de riesgo y cumplimiento normativo.

• Identificación y validación de terceros, beneficiarios finales y estructuras corporativas en múltiples jurisdicciones.
• Screening contra listas restrictivas, sanciones, PEPs y entidades vinculadas a LA/FT o corrupción.